- Qual è il termine entro il quale la Banca d'Italia, sentita la CONSOB, rilascia a una società di gestione del risparmio l'autorizzazione a operare?   90 giorni

- Qual è il termine entro il quale la Consob, sentita la Banca d'Italia deve rilasciare l'autorizzazione, alle SIM, all'esercizio dei servizi e delle attività d'investimento?   Entro 6 mesi dalla presentazione della domanda completa

- Qual è la platea di soggetti obbligati alla normativa antiriciclaggio?   Intermediari bancari e finanziaria tra i quali rientrano banche, SIM, IMEL, SICAV, SICAF, SGR ecc.; altri operatori finanziari come società fiduciarie e i mediatori creditizi; professionisti, nell'esercizio della professione in forma individuale; associata o societaria; prestatori di servizi di gioco; altri operatori non finanziari come mediatori civili, agenti immobiliari, esercenti di attività di recupero stragiudiziale dei crediti

- Qual è la sigla che indica l'indice della Borsa valori di Milano?   FTSE MIB

- Quale compito svolge il Sistema Europeo di Vigilanza Finanziaria (SEVIF)?   Preservare la stabilità finanziaria, creare fiducia nel sistema finanziario e garantire la protezione dei consumatori di servizi finanziari

- Quale tra i seguenti requisiti di conoscenza e di esperienza devono possedere i membri del personale degli intermediari al fine di poter prestare ai clienti la consulenza in materia di investimenti?   Iscrizione all'albo unico dei consulenti e almeno 12 mesi di esperienza in materia

- Quale, tra le seguenti opzioni indicate, non rientra tra le vigenti sottoclassi di crediti deteriorati?   Sofferenze

- Quali sono gli operatori attivi, come richiedenti o offerenti, all'interno del mercato monetario?   Il Ministero dell'Economia e delle Finanze, le banche, gli investitori istituzionali, le famiglie e le imprese

- Quali sono gli organi che, ai sensi dell'art 6 del decreto legislativo n. 58/199 t.u.f, individuano, con regolamento, i criteri di identificazione dei soggetti pubblici che possono essere trattati come soggetti professionali?   Dal Ministro dell'economia e delle finanze, sentite la Banca d'Italia e la Consob

- Quali sono le caratteristiche di un mercato regolamentato?   I mercati regolamentati sono identificati dalla presenza di un'organizzazione e di regole di funzionamento istituzionalizzate, trasparenti, non discrezionali che garantiscono una negoziazione corretta e ordinata, basate su criteri oggettivi che permettono l'esecuzione efficiente degli ordini

- Quali sono le caratteristiche principali delle Società di investimento semplice (SIS)?   Un patrimonio non superiore ai 25 milioni di euro e possibilità di investimento limitata alle piccole e medie imprese in fase di start up o di avvio dell'attività

- Quali tra i seguenti soggetti non rientra tra i principali operatori del mercato dei cambi?   Gli investitori istituzionali

- Quali tra le seguenti alternative non rientra tra gli obiettivi di vigilanza della Consob e della Banca d'Italia in merito alle attività delle imprese di investimento?   La fiducia degli investitori nelle imprese di investimento

- Quali tra queste alternative non rientra nella fattispecie di abuso di informazioni privilegiate o insider trading? Chiunque essendo in possesso di informazioni privilegiate in ragione della sua qualità di membro di organi di amministrazione, direzione o controllo dell'emittente, della partecipazione al capitale dell'emittente, o dell'esercizio di un'attività lavorativa, di una professione o di una funzione:   Non acquista, non vende e non compie altre operazioni, direttamente o indirettamente, per conto proprio o per conto di terzi, su strumenti finanziari per trarne un profitto utilizzando le informazioni di cui dispone

- Quali, tra le seguenti alternative, non rientra tra le condizioni necessarie a cui è subordinata l'autorizzazione rilasciata alle SIM dalla Consob per l'esercizio dei servizi e delle attività d'investimento?   La denominazione sociale comprenda le parole "società d'investimento mobiliare"

- Qualora le SIM intendano rinunciare all'autorizzazione all'esercizio di uno o più servizi o attività di investimento devono presentare un'apposita istanza di decadenza alla Consob, la quale, sentita la Banca d'Italia, entro quale termine dovrà deliberare?   120 giorni

- Qualora non venga rispettato l'equilibrio tra i generi normato dall'art 147ter, co. 1-ter, la Consob diffida la società interessata affinché si adegui a tale criterio nel termine massimo di:   Quattro mesi