- La copia del contratto stipulato tra il cliente e il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede può essere conservata mediante supporti elettronici durevoli?   Sì, previa autorizzazione della Consob e per almeno dieci anni

- La denominazione delle classi di rating cosa permette di individuare rapidamente?   Le aree di rischio

- La disciplina dettata dal t.u.f. in materia di acquisizione o cessione delle partecipazioni nella SIM risponde all'esigenza di valutare le opportunità delle operazioni che apportano modifiche agli assetti proprietari dell'ente e che, in quanto partecipazioni qualificate, possono incidere sulla sana e prudente gestione. In particolare la normativa prevede che chiunque intenda acquistare o vendere, in maniera diretta o indiretta una partecipazione che attribuisca una quota dei diritti di voto o del capitale almeno pari al 10% debba darne comunicazione a chi?   Alla Banca d'Italia

- La disciplina inerente alla concentrazione dei rischi per le banche che funzione assolve?   Limitare i rischi di instabilità che possono derivare dall'inadempimento di un cliente singolo o di un gruppo di clienti connessi verso cui una banca è esposta in misura rilevante rispetto al patrimonio di vigilanza

- La gestione collettiva è una forma di gestione spersonalizzata, svolta in via uniforme per tutti i partecipanti dell'organismo di investimento collettivo del risparmio (OICR), ed è condotta:   In autonomia dal gestore rispetto al singolo investitore

- La nozione generale di OICR (Organismo di investimento collettivo del risparmio) si declina ulteriormente in una serie di sotto-nozioni. Le categorie generali, a loro volta, rinviano a categorie, o a "tipi" più specifici. La distinzione di base, è tra OICR aperti, e OICR chiusi, i primi cosa prevedono?   Di richiedere il rimborso del loro investimento secondo le modalità e con le frequenze previste dal Regolamento, dallo statuto e dalla documentazione d'offerta dell'OICR

- La possibilità di accedere ai modelli amministrativi di amministrazione e controllo (sistema cd. monistico e dualistico) è estesa anche alle società quotate. In particolare per le società che optano per il sistema organizzativo dualistico, la funzione di controllo è esercitata dal consiglio di sorveglianza. Secondo quanto stabilito dall'art 151bis del t.u.f., che elenca alcuni dei poteri del consiglio di sorveglianza, quali tra le seguenti alternative non rientra tra quelli esercitati dal suddetto organo di vigilanza?   Eleggere almeno due membri del consiglio di amministrazione della società

- La prima fase del procedimento di offerta al pubblico è incentrata sulla trasmissione alla Consob di due documenti, quali tra questi?   La "comunicazione" e il "documento di offerta"

- La principale fonte normativa in materia di società quotate è il Testo Unico dell'intermediazione Finanziaria, che agli artt. 91-165septies, introduce una disciplina in parte derogatoria e in parte complementare a quella che il codice civile fornisce per le società per azioni in generale, con l'obiettivo di:   Rafforzare la tutela del risparmio e degli azionisti di minoranza

- La quotazione preceduta da un'offerta al pubblico di prodotti finanziari destinati ad essere quotati prende il nome di:   IPO

- La raccolta del risparmio tra il pubblico:   È vietata ai soggetti diversi dalle banche

- La regola del voto capitario, cosa prevede?   Che ogni socio di una banca cooperativa ha diritto ad un voto, indipendentemente dall'entità della partecipazione posseduta

- La risposta decisoria dell'ACF deve essere resa entro quanti giorni?   Entro 90 giorni dal completamento del fascicolo

- La SGR può operare in uno Stato non UE, senza stabilimento di succursali, a seguito dell'autorizzazione rilasciata dalla Banca d'Italia, nel rispetto delle disposizioni vigenti nel paese ospitante. Qual è il termine entro il quale, a seguito della richiesta inoltrata dalle SGR, Banca d'Italia deve rilasciare l'autorizzazione?   60 giorni

- La SGR può stabilire succursali in Stati non UE a seguito dell'autorizzazione della Banca d'Italia, nel rispetto delle disposizioni vigenti nel paese ospitante. Qual è il termine entro il quale, a seguito della richiesta inoltrata dalle SGR, Banca d'Italia deve rilasciare l'autorizzazione?   90 giorni

- L'ABI ha messo a punto un apposito software gestionale, costantemente rinnovato, che coadiuva gli operatori nel cogliere tempestivamente la presenza di indicatori di anomalia. Come si chiama il primo applicativo antiriciclaggio?   GIANOS

- L'acquisizione di fondi con obbligo di rimborso, sia sotto forma di deposito, sia sotto altre forme viene definita dall'art. 11 del t.u.b. come un'attività:   Riservata alle banche

- L'adesione all'offerta pubblica di acquisto può avvenire, tramite la sottoscrizione della scheda di adesione, presso diversi soggetti interessati, quali tra questi non rientra tra i soggetti interessati?   Presso l'acquirente

- L'Albo unico dei consulenti finanziari, ai sensi dell'art. 98 della delibera Consob 16190, come si articola?   In sezioni territoriali corrispondenti alle sezioni territoriali dell'Organismo

- L'ambito di intervento dell'Autorità bancaria europea (ABE) comprende:   Enti creditizi, conglomerati finanziari, imprese di investimento, istituti di pagamento e istituti di moneta elettronica altresì incaricata della prevenzione dell'uso del sistema finanziario a scopo di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo

- L'ammissione alla quotazione ufficiale di Borsa italiana S.p.a. è disciplinata da quale strumento?   Dal regolamento di borsa, deliberato da Borsa italiana s.p.a.

- L'ammissione degli operatori alle negoziazioni, che avviene a domanda, è subordinata a un accertamento che viene effettuato dalla Borsa Italiana sulla base di criteri oggettivi. Quale dei seguenti non rientra tra i requisiti che dovranno sussistere in via continuativa per essere ammessi alle negoziazioni all'interno della Borsa valori in Italia?   Adeguate procedure di sicurezza sul lavoro per garantire l'incolumità degli addetti

- L'art. 100ter del t.u.f. stabilisce che le offerte al pubblico condotte attraverso portali per la raccolta di capitali possono riguardare soltanto la sottoscrizione di strumenti finanziari emessi da particolari categorie di soggetti, quali tra questi non rientrano tra i possibili soggetti emittenti?   Grandi imprese e multinazionali

- L'art. 120, co. 2, del t.u.f. disciplina gli obblighi di comunicazione delle partecipazioni rilevanti. La norma stabilisce che tutti coloro che partecipano al capitale di una società emittente azioni quotate, rientrante nei requisiti dimensionali delle PMI, avente l'Italia come Stato membro d'origine, devono dare comunicazione alla società partecipata e alla Consob qualora la partecipazione sia uguale o superiore al:   5%

- L'art. 120, co. 2, del t.u.f. disciplina gli obblighi di comunicazione delle partecipazioni rilevanti. La norma stabilisce che tutti coloro che partecipano al capitale di una società emittente azioni quotate, avente l'Italia come Stato membro d'origine, devono dare comunicazione alla società partecipata e alla Consob qualora la partecipazione sia uguale o superiore al:   3%

- L'art. 122 del t.u.f. dispone che, le società con azioni quotate e le società che le controllano, nel caso in cui vengano stipulati dei patti parasociali, in qualunque forma stipulati ed aventi ad oggetto l'esercizio del diritto di voto, il trasferimento delle relative azioni, l'acquisto delle stesse o l'esercizio di influenza dominante, devono adempiere ad alcuni obblighi di comunicazione e pubblicità, quali tra le seguenti alternative non rientra tra gli adempimenti a cui sono obbligate le società di cui sopra?   Depositare presso la sede di Banca d'Italia il patto parasociale

- L'art. 123, co.1, del t.u.f. stabilisce che i patti parasociali, se a tempo determinato, non possono avere una durata superiore a:   3 anni

- L'art. 18, d.lgs. n. 231/2007 fa espresso richiamo agli "obblighi di adeguata verifica della clientela", ciò in cosa si sostanzia?   Obbligo di identificare il cliente, accertandone l'identità mediante documenti, dati o informazioni ottenuti da una fonte affidabile e indipendente. Tale accertamento riguarda sia il cliente in sé, sia l'eventuale titolare effettivo

- L'articolo 71 del t.u.f. prevede che l'impresa di investimento che supera i limiti stabiliti nel regolamento delegato (UE) 2017/565, in relazione al modo frequente sistematico e sostanziale, con il quale opera, o che sceglie di assoggettarsi al regime di internalizzatore sistematico è tenuta ad informare:   La Consob

- L'articolo 85 della delibera Consob 11971/1999 (c.d. Regolamento emittenti) prevede che gli emittenti azioni sono tenuti a pubblicare sul proprio sito internet i verbali delle assemblee ordinarie e straordinarie, entro quanto?   Entro 30 giorni dalla data dell'assemblea

- L'attivazione dei "piani di risanamento" può essere richiesta:   Quando sussista una violazione, attuale oppure anche solo potenziale, dei requisiti stabiliti da regolamenti o disposizioni di attuazione di direttive UE, anche in caso di un rapido deterioramento della situazione della banca o del gruppo

- L'attività delle banche è rilevata:   Nei bilanci bancari, intesi a fornire informazioni relative alle operazioni economiche ed alle consistenze patrimoniali che danno contenuto all'ente creditizio

- L'attività di negoziazione all'interno dei mercati ufficiali rientra nell'offerta dei servizi d'investimento, il cui esercizio è riservato, per espressa previsione normativa:   Alle imprese di investimento e alle banche

- L'autorizzazione all'attività bancaria di cui all'art. 14 t.u.b abilita le banche anche all'esercizio dei servizi e delle attività di investimento?   No, la banca necessita allo scopo una diversa e specifica autorizzazione

- L'autorizzazione all'esercizio dell'attività bancaria viene negata quando:   Non risulti garantita la sana e prudente gestione del nuovo organismo

- Le autorità creditizie, nello svolgimento dei compiti istituzionali alle medesime demandati dall'ordinamento, hanno integrato la strumentazione tecnico amministrativa a loro disposizione con l'impiego di un rimedio informale fondato sul concorso degli appartenenti al settore bancario, definito:   Moral suasion

- Le azioni della Sicav possono essere, ai sensi dell'articolo 35 quater t.u.f.:   Nominative o al portatore secondo quanto stabilito dallo statuto

- Le banche comunitarie possono esercitare in regime di libera prestazione le attività ammesse al mutuo riconoscimento?   Si, solo dopo che la Banca d'Italia sia stata informata di tale intenzione da parte dell'autorità competente dello Stato di appartenenza della banca stessa

- Le disposizioni del t.u.f. e quelle regolamentari dispongono tre tipologie di informazioni societaria, quali tra queste non rientra nella normativa?   Informazione puntuale

- Le imprese di investimento devono accertarsi che tutte le informazioni, incluse quelle di marketing, che vengono indirizzate ai clienti al dettaglio o professionali o potenziali clienti, presentino alcuni requisiti, quali tra le seguenti alternative non rientra tra questi?   Numero di sedi situate sul territorio nazionale dell'impresa di investimento

- Le SICAV si costituiscono soltanto previa autorizzazione della:   Banca d'Italia, sentita la Consob

- Le società emittenti strumenti finanziari quotati nei mercati regolamentati sono tenute a rispettare specifici obblighi informativi nei confronti di quale organo di vigilanza?   Consob

- Le società italiane quotate i cui titoli costituiscono oggetto di offerta devono astenersi dal compiere:   Atti od operazioni che possono ostacolare il conseguimento degli obiettivi dell'offerta cd. passivity rule

- L'esercizio della direzione e coordinamento della capogruppo sulle società del gruppo è disciplinato dal contratto dal contratto di coesione, tale strumento cosa assicura?   L'esistenza di una situazione di controllo per come definito dai principi contabili internazionali adottati dall'Unione europea, individua i poteri assegnati alla capogruppo, i criteri di compensazione e l'equilibrio nella distribuzione dei vantaggi derivanti dalla attività comune

- L'ESMA (European Security and Markets Authority) è:   Un organismo dell'Unione Europea che si occupa della regolamentazione del mercato finanziario dell'eurozona

- L'iniziativa nelle operazioni di appello al pubblico risparmio è affidata (non sempre contemporaneamente) ad alcuni soggetti, quali tra questi non rientra nei soggetti affidatari?   L'acquirente, colui che acquista i prodotti finanziari

- L'obbligatoria rotazione tra le agenzie di rating cosa prevede?   Che le agenzie specializzate possono attribuire un giudizio al merito creditizio di ricartolarizzazioni effettuate dal medesimo soggetto cedente per un massimo di 4 anni consecutivi, al fine di evitare che la permanenza di rapporti d'affari duraturi generi interessi terzi in grado di influenzare negativamente l'accuratezza dei giudizi elaborati

- L'operatore specialista è l'operatore incaricato di sostenere la liquidità degli strumenti finanziari per i quali svolge l'attività esponendo continuativamente sul mercato proposte in acquisto e in vendita nel rispetto degli obblighi stabiliti da Borsa Italiana. In quale dei seguenti mercati non è obbligatoria la presenza dell'operatore specialista?   Mercato telematico delle obbligazioni

- L'ordinamento prevede un apposito albo dei gruppi bancari?   Si

- L'Unità di Informazione Finanziaria per l'Italia (UIF) che funzioni svolge?   Prevenzione del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo