- I listini relativi ai vari mercati regolamentati costituiscono lo strumento ufficiale di informazione al pubblico riguardo alle operazioni effettuate sul mercato e si riferiscono a ciascuno strumento quotato nel mercato. Chi si occupa dell'elaborazione, pubblicazione e archiviazione dei listini della borsa valori?   La Borsa Italiana s.p.a.

- I mercati regolamentati sono iscritti, come prescritto dal comma 2 dell'art. 64-quater del d. lgs. n. 58/1998 t.u.f.:   Dalla Consob in uno specifico albo

- I mercati regolamentati sono, dunque, identificati dalla presenza di un'organizzazione e di regole di funzionamento istituzionalizzate, trasparenti, non discrezionali che garantiscono una negoziazione corretta e ordinata, basate su criteri oggettivi, che permettono l'esecuzione efficiente di ordini. Alla luce di quanto detto, quali tra le seguenti condizioni non viene stabilita dal regolamento redatto dal gestore del mercato?   Le condizioni e le modalità con cui vengono distribuite le informazioni tra gli operatori all'interno del mercato

- I soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, direzione e controllo all'interno del gestore del mercato regolamentato devono rispettare dei requisiti di onorabilità, professionalità e indipendenza che sono stabiliti:   Da regolamento del Ministero dell'Economia e delle Finanze sentita la Consob e la Banca d'Italia

- Il Collegio dell'Arbitro per le Controversie Finanziarie (ACF) è composto da:   5 membri

- Il comma 1 dell'art. 160 della delibera Consob 20307 del 2018, prevede che il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede è tenuto a conservare nel luogo comunicato ai sensi dell'articolo 153, copia dei contratti sottoscritti fuori sede dai clienti per suo tramite, per quanto tempo?   Almeno 5 anni

- Il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede è tenuto a conservare ordinatamente per almeno cinque anni, ai sensi dell'art. 160 della delibera Consob 20307 del 2018, copia dei contratti promossi per suo tramite nel luogo comunicato:   All'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari

- Il decreto legislativo 231/2007 prevede delle ipotesi tassative per quanto riguarda gli obblighi di rafforzata verifica. Quale tra queste non è contemplata?   Il caso in cui il professionista ritenga di essere in presenza di un rischio più elevato di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo; altresì quando non è fisicamente presente

- Il mercato dei cambi si caratterizza per essere un mercato con un grado di rischio:   Elevato

- Il NASDAQ è l'indice di quale Borsa valori?   New York

- Il nuovo quadro sulla gestione delle crisi bancarie (d.lgs 181 del 2015) attribuisce particolare importanza alla fase della prevenzione dei dissesti bancari. Per tale ragione, la normativa impone agli enti creditizi l'obbligo di:   Dotarsi di strategie operative volte al riequilibrio della situazione patrimoniale e finanziaria in caso di un suo significativo deterioramento, con l'obbligo di prefigurare i rischi connessi al possibile verificarsi di situazioni di difficoltà

- Il rapporto che lega l'investitore alla società di gestione ha natura contrattuale; il suo contenuto è stabilito da cosa?   Dal Regolamento del fondo

- Il servizio di gestione collettiva del risparmio è svolto con carattere di professionalità ed è organizzato per essere esercitato nei confronti di una platea indeterminata di soggetti in modo sistematico e non occasionale. Quale tra i seguenti elementi, strettamente connessi tra di loro, non rientra tra quelli caratteristici della gestione collettiva del risparmio?   La gestione personalizzata dei servizi di investimento

- Il sistema telematico della borsa valori, che permette il collegamento al mercato, in tempo reale, degli operatori mediante una rete di elaboratori e terminali, è predisposto secondo precisi criteri stabiliti:   Dalla Consob

- Il t.u.f. dedica il capo IV agli obblighi di negoziazione, trasparenza e segnalazione di operazioni in strumenti finanziari. All'interno dell'art. 72 indica le autorità nazionali competenti in materia, quali tra le seguenti non rientra tra quelle indicate del suddetto articolo?   Il gestore del mercato

- Il t.u.f. prevede a carico delle società italiane con azioni quotate una serie di obblighi informativi, che hanno lo scopo di fornire alla massa dei risparmiatori, a cui le società emittenti si rivolgono attraverso la quotazione, quali informazioni?   Le informazioni utili per una valutazione consapevole e ponderata ai fini delle scelte di investimento, sia per garantire la trasparenza e il corretto funzionamento dei mercati

- Il Testo unico bancario (d.lgs. 1° settembre 1993, n. 385 - TUB) attribuisce al Comitato interministeriale per il credito ed il risparmio (CICR) quali poteri?   Alta vigilanza in materia di credito e di tutela del risparmio

- Il Testo unico bancario a quale autorità attribuisce l'alta vigilanza in materia di credito e di tutela del risparmio?   Al Comitato Interministeriale per il Credito e il Risparmio

- In base a quanto stabilito dall'articolo 33 del t.u.f., nel caso in cui una Sgr deleghi a soggetti terzi le funzioni inerenti alla gestione collettiva del risparmio, a chi è imputata la responsabilità nei confronti degli investitori per l'operato dei soggetti delegati?   Alla SGR delegante

- In base all'articolo 136 del Testo Unico della Finanza che cosa si intende per "delega di voto"?   Conferimento della rappresentanza per l'esercizio del voto nelle assemblee

- In caso di inottemperanza alla diffida della Consob in merito all'equilibrio tra i generi, normato dall'art.147ter, co. 1-ter, all'interno del consiglio di amministrazione di una società quotata, la Consob irroga una sanzione ammnistrativa pecuniaria compresa tra:   Euro 100.000 e euro 1.000.000

- In che forma si costituiscono, nel diritto italiano, le banche popolari?   Società cooperativa per azioni a responsabilità limitata

- In cosa consistono i "sistemi di early warning" in ambito finanziario?   Tecniche di analisi dei flussi informativi che vengono poste in essere tra intermediari e autorità di vigilanza al fine di cogliere tempestivamente eventuali segnali di crisi

- In materia di best execution, in virtù di quanto stabilito dall'art. 47 della delibera Consob 20307 del 2018, gli intermediari adottano una strategia di esecuzione degli ordini finalizzata a:   Identificare per ciascuna categoria di strumenti, almeno le sedi di esecuzione che consentono di ottenere, in modo duraturo, il miglior risultato per l'esecuzione degli ordini del cliente

- In materia di vigilanza sulle sedi di negoziazione, il comma 1 dell'art. 62 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), al fine di garantire: la trasparenza, l'ordinato svolgimento delle negoziazioni e la tutela degli investitori, sancisce che le sedi di negoziazione sono soggette alla vigilanza di quale Organo?   Della Consob

- In merito alla modifica unilaterale delle condizioni contrattuali, l'art.118 del testo unico bancario sancisce che:   Deve essere comunicata espressamente al cliente con un preavviso minimo di due mesi, in forma scritta o mediante altro supporto durevole preventivamente accettato dal cliente

- In merito alle offerte pubbliche di acquisto, il Testo Unico reca una definizione di "persone che agiscono di concerto", cosa indica?   Soggetti che cooperano tra di loro sulla base di un accordo, espresso o tacito, verbale o scritto, ancorché invalido o inefficace, volto ad acquisire, mantenere o rafforzare il controllo della società emittente o a contrastare il conseguimento degli obiettivi di un'offerta pubblica di acquisto o di scambio

- In virtù del principio della porta aperta, tipico della disciplina delle società cooperative, l'ammissione di un nuovo socio nelle banche cooperative come avviene?   Mediante deliberazione degli amministratori della banca cooperativa, su domanda dell'interessato

- In virtù di quanto stabilito dall'articolo 35-bis del d. lgs. n. 58/1998 t.u.f. qual è la condizione necessaria che viene richiesta ad una Sicav affinché possa ottenere l'autorizzazione per la sua costituzione?   Le Sicav devono necessariamente avere la sede legale e la direzione generale nel territorio della Repubblica