- A chi è riservato l'esercizio dell'attività bancaria?   Alle banche

- A quale organo compete la vigilanza sull'Organismo?   Alla Banca d'Italia, secondo modalità dalla stessa stabilite, improntate a criteri di proporzionalità ed economicità dell'azione di controllo e con la finalità di verificare l'adeguatezza delle procedure interne adottate dall'Organismo per lo svolgimento dei compiti a questo affidati

- Ai sensi del comma 4 dell'articolo 7 della delibera Consob 20307/2018, entro quanti giorni lavorativi dal ricevimento della domanda di autorizzazione ovvero di relativa estensione, la Consob verifica la completezza della domanda di autorizzazione allo svolgimento dei servizi e delle attività di investimento?   10

- Ai sensi dell'art. 1 del Testo Unico della Finanza (decreto legislativo n. 58/1998) quali tra questi soggetti possono essere considerati emittenti quotati?   I soggetti, italiani o esteri, che emettono strumenti finanziari quotati all'interno di un mercato regolamentato italiano. Tra i soggetti, vi rientrano anche i trust

- Ai sensi dell'art. 106, co. 1, del t.u.f. l'offerta totalitaria è un'offerta sulla totalità dei titoli ammessi alla negoziazione in un mercato regolamentato per chiunque, a fronte di acquisti a titolo oneroso, venga a detenere una partecipazione superiore al:   30%

- Ai sensi dell'art. 120, co. 1, del t.u.f. che cosa si intende per "capitale di società per azioni"?   Il capitale rappresentato dalle sole azioni con diritto di voto

- Ai sensi dell'art. 122 del t.u.f., nelle società con azioni quotate e nelle società che le controllano, i patti parasociali, in qualunque forma stipulati ed aventi ad oggetto l'esercizio del diritto di voto, il trasferimento delle relative azioni, l'acquisto delle stesse o l'esercizio di influenza dominante devono essere comunicati all'organismo di controllo entro quanti giorni dalla stipulazione?   5 giorni

- Ai sensi dell'art. 122 del t.u.f., nelle società con azioni quotate e nelle società che le controllano, i patti parasociali, in qualunque forma stipulati ed aventi ad oggetto l'esercizio del diritto di voto, il trasferimento delle relative azioni, l'acquisto delle stesse o l'esercizio di influenza dominante devono essere comunicati entro 5 giorni dalla stipulazione a quale organismo di controllo?   Alla Consob

- Ai sensi dell'art. 123, co. 2, del t.u.f. i patti parasociali possono essere stipulati anche a tempo indeterminato, in questo caso ciascun contraente ha diritto di recedere con un preavviso di:   6 mesi

- Ai sensi dell'art. 123bis del t.u.f., la relazione sulla gestione delle società emittenti valori mobiliari ammessi alla negoziazione in mercati regolamentati deve contenere delle informazioni dettagliate, quali tra le seguenti non rientra tra le informazioni obbligatorie?   Il numero di sedi della società al di fuori dei Paesi dell'Unione Europea

- Ai sensi dell'art. 147ter, co. 1-ter, per assicurare l'equilibrio tra i generi, lo statuto deve prevedere una quota di amministratori eletti che appartengano al genere meno rappresentato, tale quota è pari a:   Due quinti

- Ai sensi dell'art. 150 del t.u.f., secondo le modalità stabilite dallo statuto aziendale, gli amministratori hanno l'obbligo di riferire al collegio sindacale, sull'attività svolta e sulle operazioni di maggior rilievo economico, finanziario e patrimoniale effettuate dalla società e dalle società controllate, con una periodicità di:   Tre mesi

- Ai sensi dell'art. 17 del t.u.f. quali sono le autorità di vigilanza che hanno il potere di richiedere alle SIM, secondo quanto risulta dal libro soci, dalle comunicazioni ricevute e da altri dati a loro disposizione, l'indicazione di titolari delle quote di partecipazione?   La Banca d'Italia e la Consob

- Ai sensi dell'art. 34, co. 4, del t.u.f., le operazioni di fusione o di scissione delle SGR devono essere autorizzate:   Dalla Banca d'Italia, sentita la Consob

- Ai sensi dell'art. 35bis, co. 1 del t.u.f. la SICAV può costituirsi solo a seguito dell'autorizzazione concessa, qualora ricorrano determinati requisiti, dall'organo di controllo competente. Quale tra le seguenti alternative non rientra tra i requisiti necessari ai fini della costituzione della SICAV?   La sede legale o la direzione generale della società siano situate in uno Stato della Comunità Europea

- Ai sensi dell'art. 64 del t.u.f., l'attività di organizzazione e gestione di mercati regolamentati è esercitata dal gestore del mercato che deve essere organizzato obbligatoriamente in forma di:   Società per azioni anche senza scopo di lucro

- Ai sensi dell'art. 79undecies, quali sono le autorità nazionali competenti per l'autorizzazione e la vigilanza dei depositari centrali stabiliti nel territorio della Repubblica?   La Consob e la Banca d'Italia

- Ai sensi dell'art.33, co. 2, del t.u.f., quali tra i seguenti servizi e attività di investimento non può essere svolto da una SGR?   Concedere prestiti

- Ai sensi dell'art.64 del t.u.f. l'attività di organizzazione e gestione dei mercati regolamentati è esercitata:   Dal gestore del mercato regolamentato

- Ai sensi dell'articolo 10 del Testo Unico Bancario (TUB, D. Lgs. 1 settembre 1993, n. 385) in cosa consiste l'attività bancaria?   Esercizio congiunto tra la raccolta del risparmio tra il pubblico e l'erogazione del credito

- Ai sensi dell'articolo 12 t.u.b., le banche possono emettere titoli di deposito nominativi o al portatore, chi può disciplinarne le modalità di emissione?   Banca d'Italia

- Ai sensi dell'articolo 21 t.u.f delle disposizioni in materia di intermediazione finanziaria, nella prestazione dei servizi e delle attività di investimento e accessori i soggetti abilitati devono:   Comportarsi con diligenza, correttezza e trasparenza, per servire al meglio l'interesse dei clienti e per l'integrità dei mercati; acquisire le informazioni necessarie dai clienti e operare in modo che essi siano sempre adeguatamente informati; utilizzare comunicazioni pubblicitarie e promozionali corrette, chiare e non fuorvianti; disporre di risorse e procedure, anche di controllo interno, idonee ad assicurare l'efficiente svolgimento dei servizi e delle attività

- Ai sensi dell'articolo 31 t.u.f. delle disposizioni in materia di intermediazione finanziaria, i Consulenti finanziari necessitano di una autorizzazione per l'esercizio della loro attività in luoghi diversi dalla sede legale?   Si

- Ai sensi dell'articolo 35 quater t.u.f., le azioni rappresentative del capitale della Sicav devono essere interamente liberate al momento della loro emissione?   Si, devono essere interamente liberate al momento della loro emissione