- A chi è demandato l'accertamento e la contestazione delle violazioni delle disposizioni di cui all'art. 13 del D. Lgs. 109/2007, ai sensi dell'art. 13 quater del medesimo decreto?   Nessuna delle alternative fornite è corretta

- A chi deve essere comunicata l'imminenza dell'esecuzione di operazioni in materia di contrasto alla c.o. ovvero finalizzate all'applicazione di misure di prevenzione?   Per operazioni di rilevanza nazionale, allo S.C.I.C.O., al Comando Generale e alla rispettiva linea gerarchica

- A chi devono essere comunicati gli esiti positivi degli accertamenti eseguiti dal Reparto destinatario dell'appunto informativo redatto da altro Reparto a seguito di sviluppo di una segnalazione di operazione sospetta?   Al Nucleo Speciale Polizia Valutaria tramite procedura informatica SIVA

- A chi sono effettuate le comunicazioni di cui all'art. 7, comma 2, del D. Lgs. 109/2007?   Nessuna delle alternative fornite è corretta

- A mente di quanto previsto dal Regolamento UE2018/1672 in materia di controlli doganali sui flussi di denaro contante, nel concetto di valuta rientrano   anche le monete la cui circolazione è sospesa, ma che godono di un rapporto di cambio con banconote o monete in vigenza di corso tramite Istituti finanziari o Banche Centrali

- A quale giurisdizione sono assoggettati, ai sensi dell'art. 14, comma 1, del D. Lgs. 109/2007, i decreti sanzionatori adottati ai sensi dello stesso decreto?   A quella del giudice ordinario

- A quale organismo, o a quali organismi, viene trasmessa la relazione di cui all'art. 11, comma 2, del D. Lgs. 109/2007, secondo quanto stabilito dal medesimo comma?   Nessuna delle alternative fornite è corretta

- A quale, tra i seguenti soggetti, è possibile applicare le misure di prevenzione personali di cui al titolo I - capo I - del D.Lgs. 159/2011, ai sensi dell'art. 1 del citato decreto?   A coloro che debbano ritenersi, sulla base di elementi di fatto, abitualmente dediti a traffici delittuosi

- A seguito dell'analisi preinvestigativa delle segnalazioni di operazioni sospette ad opera del Nucleo Speciale Polizia Valutaria, attualmente in quante e quali categorie le stesse vengono suddivise?   In cinque categorie: D1, D2, D3, S e A.F.I

- A tenore di quanto previsto dal Regolamento UE2018/1672 in materia di controlli doganali sui flussi di denaro contante, tra i beni utilizzati come riserve altamente liquide di valore, rientrano:   i lingotti di qualsivoglia forma, con un tenore in oro di almeno il 99,5%

- Affinchè si possa integrare il delitto di riciclaggio di un'autovettura rubata   è sufficiente anche che il soggetto diverso dall'autore del reato "smonti" il veicolo, vendendo o riutilizzando i singoli pezzi

- Ai fini del giudizio di sperequazione per una proposta ablativa, è necessario:   confrontare il reddito consumato, ricomprendendovi anche gli incrementi patrimoniali, con quello prodotto

- Ai fini della classificazione congiunta che O.N.U. e Eurostat danno di "economia non osservabile", l'economia sommersa coincide:   con l'economia legale che sfugge al controllo e alle rilevazioni della pubblica amministrazione a causa dell'evasione fiscale (c.d. "sommerso d'impresa") nonché della mancata osservanza della normativa previdenziale e giuslavoristica (c.d. "sommerso di lavoro")

- Ai fini della configurabilità del delitto di riciclaggio nei delitti di dichiarazione infedele   è necessario che sia stata superata la soglia di punibilità e che vi sia stata piena consapevolezza da parte del riciclatore

- Ai fini della normativa antiriciclaggio, il denaro contante può circolare fino alla soglia   di 2.999,99 Euro, importo entro cui vanno ricompresi i trasferimenti effettuati con più operazioni, singolarmente inferiori alla soglia, ma artificiosamente frazionati

- Ai fini della vigilanza e dei controlli previsti dagli articoli 5 e 6 del D.P.R. 309/1990, ai sensi del successivo art. 7, in capo a chi sono posti obblighi di esibizione documentale?   Nessuna delle alternative fornite è corretta

- Ai sensi del D.lgs 125/2019, di attuazione della V Direttiva AML, di intermediari bancari e finanziari, che hanno sede legale o amministrativa centrale in altro Stato Membro, ma che operano in Italia senza succursali, sono tenuti agli obblighi antiriciclaggio?   Sì

- Ai sensi del D.lgs 125/2019, di attuazione della V Direttiva AML, i prodotti di moneta elettronica anonima non possono essere emessi e utilizzati   a decorrere dal 10 giugno 2020

- Ai sensi del D.lgs 125/2019, di attuazione della V Direttiva AML, il Nucleo Speciale di Polizia Valutaria può acquisire dati ed informazioni inerenti tutti i soggetti tenuti al rispetto dei presidi antiriciclaggio:   anche in assenza di una SOS

- Ai sensi del D.lgs 125/2019, di attuazione della V Direttiva AML, il Nucleo Speciale di Polizia Valutaria, per ampliare il suo patrimonio informativo, può accedere:   all'anagrafe immobiliare integrata

- Ai sensi del D.lgs 125/2019, di attuazione della V Direttiva AML, l'accesso alle informazioni sui titolari effettivi di imprese aventi personalità giuridica, dei Trust e dei soggetti giuridici affini, può riguardare i seguenti elementi informativi   anche le condizioni in forza delle quali il titolare effettivo è tale

- Ai sensi del D.lgs 125/2019, di attuazione della V Direttiva AML, le case d'asta sono tenute al rispetto dei presidi antiriciclaggio?   Sì, se il valore dell'operazione, anche di natura frazionata, anche considerando operazioni collegate, è uguale o superiore ai 10.000 Euro

- Ai sensi del D.lgs 125/2019, di attuazione della V Direttiva AML, nel caso in cui il titolare effettivo sia un incapace o un minore di età, l'accesso alle informazioni che lo riguardano può essere escluso?   Sì, ma solo previa dettagliata valutazione delle circostanze del caso concreto

- Ai sensi del D.lgs 125/2019, di attuazione della V Direttiva AML, nelle operazioni di cartolarizzazione dei crediti, su chi grava l'obbligo di provvedere agli adempimenti antiriciclaggio?   Sugli intermediari o servicer

- Ai sensi del D.lgs 125/2019, di attuazione della V Direttiva AML, sul piano della cooperazione internazionale   il Nucleo Speciale di Polizia Valutaria e la DIA possono scambiare dati ed informazioni direttamente con omologhi Organismi Esteri ed Internazionali, a condizione di reciprocità ed in deroga all'obbligo di segreto d'ufficio

- Ai sensi del D.lgs 231/07 chi può effettuare trasferimenti eccedenti la soglia di legge?   Le banche, gli Istituti di moneta elettronica e le Poste italiane S.p.A

- Ai sensi del D.lgs 231/07 quali sono le attività proprie dell'adeguata verifica?   Tutte queste attività

- Ai sensi del D.lgs 231/07, gli istituti di moneta elettronica sono intermediari finanziari del medesimo livello   delle banche

- Ai sensi del D.lgs 231/07, rientrano nella categoria degli altri operatori non finanziari tenuti al rispetto dei presidi antiriciclaggio   Tutte le alternative proposte sono corrette

- Ai sensi del d.lgs. 231/07, come novellato dal D.lgs. 90/2017, il trasferimento, in atti fiscali, dei dati acquisiti nel corso dell'approfondimento investigativo di una segnalazione di operazione sospetta   avviene esclusivamente a seguito del completamento del percorso investigativo di approfondimento della segnalazione di operazione sospetta, nella piena salvaguardia dei prescritti divieti di comunicazione e senza mai fare riferimento, neanche in via indiretta, comunque suscettibile di rilevarla, all'identità del segnalante

- Ai sensi del D.Lgs. 231/07, come novellato dal D.Lgs. 90/2017, il trasferimento, in atti fiscali, dei dati acquisiti nel corso di ispezioni e controlli antiriciclaggio:   deve avvenire tassativamente e solamente a conclusione di tutte le attività che i reparti operanti sono tenuti ad eseguire ai fini del corretto assolvimento degli obblighi antiriciclaggio

- Ai sensi del D.Lgs. n. 195/2008, il decreto motivato con cui viene determinata la somma dovuta per la violazione degli obblighi dichiarativi viene emanato dall'Organo competente entro un termine perentorio che, tuttavia, può essere prorogato per determinati motivi. Quali?   In caso di richiesta di audizione del trasgressore ovvero qualora l'Amministrazione decida di richiedere valutazioni tecniche di altri Enti o Organi

- Ai sensi del decreto legge n. 201 del 6 dicembre 2011 il denaro contante può circolare fino alla soglia?   Di 3.000 euro

- Ai sensi del Decreto Legislativo 231/07 è segnalabile all'U.I.F.?   Anche ogni situazione per la quale sussistano anche solo dubbi che sono state anche solo tentate operazioni di finanziamento al terrorismo

- Ai sensi del Decreto Legislativo 231/07 cosa sono le procedure rafforzate di adeguata verifica?   Sono misure aggiuntive a quelle ordinarie dell'identificazione richieste agli operatori sottoposti agli obblighi antiriciclaggio

- Ai sensi del Decreto Legislativo 231/07 cosa sono le procedure rafforzate di adeguata verifica?   Sono misure aggiuntive a quelle ordinarie dell'identificazione richieste agli operatori sottoposti agli obblighi antiriciclaggio, tra gli altri, anche nel caso di sospetto di riciclaggio o di finanziamento al terrorismo

- Ai sensi del Decreto Legislativo 231/07 il monitoraggio costante del rapporto e della prestazione professionale è un'attività propria dell'adeguata verifica?   Sì

- Ai sensi del Decreto Legislativo 231/07 possono essere delegati i poteri di polizia valutaria di cui si avvalgono i militari del Nucleo Speciale Polizia Valutaria?   Sì

- Ai sensi del Decreto Legislativo 231/07 quali sono i compiti dell'U.I.F. una volta ricevuta la segnalazione?   La analizza sotto il profilo finanziario ed attiva il N.S.P.V. della Guardia di finanza e la D.I.A. per il successivo approfondimento investigativo

- Ai sensi del regolamento CE n. 1889/2005, in cosa consiste il principio dell'obbligatoria dichiarazione valutaria?   È una dichiarazione da presentare a cura di ogni persona fisica che entra nella Comunità o ne esce trasportando denaro contante di importo pari o superiore a 10.000 euro

- Ai sensi della circolare n. 301480, del 30 dicembre 2006 del Comando Generale - III Reparto Operazioni, quali sono le competenze dei GG.I.C.O. nel contrasto al riciclaggio?   Eseguire indagini di p.g. su contesti di riciclaggio riconducibili al crimine organizzato

- Ai sensi della decisione quadro del Consiglio d'Europa 2002/475/GAI sulla lotta al terrorismo, i reati terroristici ivi contemplati, ai fini della loro integrazione   possono essere anche solo minacciati

- Ai sensi della dottrina più accreditata e di un costante indirizzo giurisprudenziale, la confisca comminata ai sensi dell'art. 648 quater del C.P. può colpire   nel caso di confisca diretta anche le persone giuridiche estranee al reato, nel caso di confisca per equivalente solo il soggetto autore del reato

- Ai sensi della norma antiriciclaggio quando corre l'obbligo per i soggetti destinatari di segnalare l'operazione sospetta?   Senza ritardo, quando il soggetto destinatario sa, sospetta o ha motivi ragionevoli per sospettare che siano in corso o compiute o tentate operazioni di riciclaggio

- Ai sensi della normativa antiriciclaggio gli intermediari assicurativi del ramo vita?   Sono destinatari degli obblighi antiriciclaggio

- Ai sensi della normativa antiriciclaggio quali tra questi soggetti è considerato un intermediario finanziario di I livello?   Le Poste Italiane S.p.a

- Ai sensi della normativa antiriciclaggio, come sono inquadrati, dal punto di vista giuridico i c.d. "confidi"?   Sono intermediari finanziari di "secondo livello" da iscrivere in un elenco tenuto da un Organismo di autoregolamentazione ad hoc ai sensi dell'art. 112 bis del TUB

- Ai sensi della normativa antiriciclaggio, come vengono ripartite le competenze in materia di attività ispettiva antiriciclaggio?   Sono ripartite tra le Autorità di vigilanza di settore e il Nucleo Speciale Polizia Valutaria

- Ai sensi della normativa antiriciclaggio, i notai e gli avvocati sono destinatari degli obblighi antiriciclaggio   anche quando assistono propri clienti nella predisposizione e realizzazione di operazioni relative all'organizzazione degli apporti necessari alla costituzione, gestione ed amministrazione di una società

- Ai sensi della normativa antiriciclaggio, in caso di "persone politicamente esposte", l'intermediario o l'operatore richiesto di eseguire l'operazione   deve anche assicurare un controllo costante e rafforzato sul rapporto continuativo e sulla prestazione professionale

- Ai sensi della normativa antiriciclaggio, quando corre l'obbligo per i soggetti destinatari di segnalare l'operazione sospetta?   Anche quando hanno fondato motivo di ritenere che i fondi, indipendentemente dalla loro entità, provengano da attività criminosa

- Ai sensi della normativa antiriciclaggio, quando corre l'obbligo per i soggetti destinatari di segnalare l'operazione sospetta?   Anche quando nutrano il sospetto che sono state tentate operazioni di riciclaggio o di finanziamento al terrorismo

- Ai sensi della normativa vigente in materia antiriciclaggio, è possibile emettere assegni bancari, postali e circolari dell'importo di 1.000 Euro?   Sì e devono recare l'indicazione del nome o della ragione sociale del beneficiario e la clausola di non trasferibilità

- Ai sensi dell'art. 11, comma 2, del D. Lgs. 109/2007, per l'applicazione delle misure di congelamento, nel caso di sussistenza di beni immobili, mobili registrati, società o imprese, il Nucleo Speciale Polizia Valutaria della Guardia di Finanza provvede a trasmettere un estratto:   della propria relazione e del provvedimento del Comitato di sicurezza finanziaria ai competenti uffici, ai fini della trascrizione del congelamento nei pubblici registri

- Ai sensi dell'art. 12, comma 2, del D. Lgs. 109/2007, provvede in via diretta, ovvero mediante la nomina di un custode o di un amministratore, allo svolgimento delle attività di cui al comma 1 dello stesso articolo:   sulla base degli elementi di fatto e di diritto risultanti dalla relazione trasmessa dal Nucleo Speciale di Polizia Valutaria della Guardia di finanza e sulla base di ogni altra informazione disponibile

- Ai sensi dell'art. 12, comma 9, del D. Lgs. 109/2007, il compenso dell'amministratore è stabilito:   sentito il Comitato, dall'Agenzia del Demanio

- Ai sensi dell'art. 13 quater, comma 2, del D. Lgs. 109/2007, la violazione delle disposizioni di cui all'art. 13 dello stesso decreto:   è contestata al trasgressore e al soggetto obbligato in solido

- Ai sensi dell'art. 13 quater, comma 5, del D. Lgs. 109/2007:   gli interessati possono presentare scritti difensivi e documenti al Ministero dell'Economia e delle Finanze

- Ai sensi dell'art. 14, comma 3, del D.P.R. 309/1990, è sufficiente, ai fini dell'applicazione dello stesso testo unico, che nelle tabelle la sostanza sia indicata con la denominazione comune internazionale?   Sì, purché tale denominazione sia idonea a identificarla

- Ai sensi dell'art. 18, comma 1, del D.Lgs. 159/2011, le misure di prevenzione patrimoniali:   possono essere richieste e applicate indipendentemente dalla pericolosità sociale del soggetto proposto per la loro applicazione al momento della richiesta della misura di prevenzione

- Ai sensi dell'art. 18, comma 1, del D.Lgs. 159/2011, le misure di prevenzione personali e patrimoniali i:   possono essere richieste e applicate disgiuntamente

- Ai sensi dell'art. 3 del decreto 195/2008 quali soggetti devono effettuare la dichiarazione di trasporto di denaro contante superiore a 10.000 euro?   Ogni viaggiatore, anche minorenne, che entra o esce dallo Stato italiano

- Ai sensi dell'art. 3 del decreto 195/2008, quali soggetti devono effettuare la dichiarazione di trasporto di denaro contante per importi pari o superiori a 10.000 euro?   Ogni persona che entra o esce dallo Stato italiano che trasporta denaro contante di importo pari o superiore a 10.000 euro

- Ai sensi dell'art. 75, comma 14, del D.P.R. 309/1990 il procedimento può essere definito, nei modi ivi indicati, con il formale invito a non fare più uso delle sostanze, avvertendo il soggetto delle conseguenze a suo danno:   in caso di particolare tenuità della violazione, e se ricorrono elementi tali da far presumere che la persona si asterrà, per il futuro, dal commettere i fatti di cui al comma 1 dello stesso articolo

- Ai sensi dell'articolo 3 del D.lgs. 231/07, come novellato dal D.lgs. 90/2017, tra gli operatori non finanziari rientrano, tra gli altri   i prestatori di servizi relativi all'utilizzo di valuta virtuale, limitatamente allo svolgimento dell'attività di conversione di valute virtuali da ovvero in valute aventi corso forzoso, i soggetti che esercitano il commercio di cose antiche, gli operatori professionali in oro e gli agenti in affari che svolgono attività di mediazione immobiliare

- Ai sensi dell'articolo 4 quater, comma 1, del D. Lgs. 109/2007, il Comitato di sicurezza finanziaria, al fine della presentazione della proposta di inserimento dei soggetti nelle liste di cui agli articoli 4-bis e 4-ter, tra le altre cose:   tiene conto di eventuali relazioni tra i soggetti di cui si propone il congelamento ed individui o entità già inseriti nelle liste

- Ai sensi dell'articolo 5 del D. Lgs. 109/2007, é vietato mettere fondi o risorse economiche a disposizione di soggetti designati o comunque stanziarli a loro vantaggio?   Sì, sia direttamente che indirettamente

- Ai titolari di funzioni di amministrazione, direzione e controllo dell'intermediario i quali, non assolvendo in tutto o in parte, ai loro compiti, agevolino, facilitino o rendano possibili violazioni gravi alla normativa antiriciclaggio e contro il finanziamento al terrorismo, si applica la sanzione amministrativa accessoria   dell'interdizione dallo svolgimento della funzione o dell'incarico di amministrazione, direzione o controllo dell'ente, per un periodo non inferiore a 6 mesi e non superiore a 3 anni

- Aiutare, istigare o consigliare qualcuno a commettere una attività di riciclaggio costituisce reato di riciclaggio ai sensi dell'art. 2 del D.lgs 231/07?   Sì

- Alla stesura della scheda ed ai successivi aggiornamenti provvedono di concerto il Direttore dell'Ispezione ed il Capo Pattuglia?   Si.

- All'atto del conferimento della delega per gli approfondimenti investigativi concernenti S.O.S. in materia di terrorismo, cosa deve fare il N.S.P.V.?   Comunicare al II Reparto del Comando Generale il nominativo del soggetto segnalato e di quelli collegati

- All'interno del NSPV quale ruolo possono svolgere i Comandanti di Sezione ai fini delle ispezioni antiriciclaggio?   Direttore dell'ispezione