- Nei casi e alle condizioni previste dalla legge, non è necessaria l'iscrizione nell'elenco degli agenti in attività finanziaria:   Per l'attività di incasso di fondi esercitata su incarico di soggetti autorizzati alla prestazione di servizi di pagamento

- Nei casi previsti dalla legge, gli agenti in attività finanziaria a chi devono trasmettere l'elenco dei propri dipendenti e collaboratori?   All'Organismo (OAM)

- Nei casi previsti dalla legge, gli agenti in attività finanziaria trasmettono all'Organismo:   L'elenco dei propri dipendenti e collaboratori

- Nei casi previsti dalla legge, i mediatori creditizi a chi devono trasmettere l'elenco dei propri dipendenti e collaboratori?   All'Organismo (OAM)

- Nei casi previsti dalla legge, i mediatori creditizi trasmettono all'Organismo:   L'elenco dei propri dipendenti e collaboratori

- Nei casi previsti dalla legge, quale sanzione pecuniaria può applicare l'Organismo (OAM) nei confronti degli iscritti persone fisiche?   La sanzione pecuniaria da euro 500 a euro 5.000

- Nei casi previsti dalla legge, quale sanzione pecuniaria può applicare l'Organismo (OAM) nei confronti degli iscritti persone giuridiche?   La sanzione pecuniaria da euro 1.000 fino al 10 per cento del fatturato

- Nel caso di agenti che prestano servizi di pagamento per conto di istituti di moneta elettronica o prestatori di servizi di pagamento comunitari:   Non si applica la riserva prevista per gli agenti in attività finanziaria

- Nel caso di gravi irregolarità nell'amministrazione da parte dell'Organismo (OAM) e negli altri casi previsti dalla legge, la Banca d'Italia:   Può proporre lo scioglimento degli organi di gestione e di controllo dell'Organismo al Ministro dell'economia e delle finanze

- Nella definizione di "intermediari del credito", sono ricompresi gli agenti in attività finanziaria ed i mediatori creditizi?   Sì, nella definizione sono ricompresi sia gli agenti sia i mediatori

- Nella determinazione delle sanzioni da applicare agli iscritti, l'Organismo:   Considera ogni circostanza rilevante e, in particolare, quelle indicate dalla legge, ove pertinenti

- Nella scelta dei componenti dell'organo di gestione dell'Organismo per la tenuta degli elenchi degli agenti in attività finanziaria e dei mediatori creditizi, è rilevante il requisito della indipendenza?   Sì, al fine di assicurare l'autonomia di giudizio

- Nella sezione speciale degli "agenti nei servizi di pagamento", possono iscriversi le persone giuridiche?   Sì

- Nella sezione speciale prevista per gli "agenti nei servizi di pagamento", possono iscriversi le persone fisiche?   Sì

- Nella tenuta degli elenchi degli agenti in attività finanziaria e dei mediatori creditizi, l'Organismo (OAM), tra l'altro:   Adotta un efficace sistema di pubblicità delle proprie disposizioni sulle attività degli agenti in attività finanziaria e dei mediatori creditizi e di procedure idonee a garantire la riservatezza delle informazioni ricevute

- Nell'ambito del procedimento sanzionatorio, entro quanto tempo l'Organismo (OAM) previsto dall'art. 128-undecies, d.lgs. 385/1993, deve contestare gli addebiti agli interessati prima di emettere un provvedimento sanzionatorio?   Entro 120 giorni dall'accertamento ovvero entro 240 giorni se l'interessato ha la sede o la residenza all'estero

- Nell'ambito del procedimento sanzionatorio, quali principi deve rispettare, tra l'altro, l'Organismo (OAM) previsto dall'art. 128-undecies, d.lgs. 385/1993?   La piena conoscenza degli atti istruttori, del contradditorio, della verbalizzazione e della distinzione tra funzioni istruttorie e decisorie rispetto all'irrogazione della sanzione

- Nell'ambito della disciplina degli agenti in attività finanziaria e dei mediatori creditizi, cosa si intende per "Organismo"?   Il soggetto competente per la gestione degli elenchi degli agenti in attività finanziaria e dei mediatori creditizi

- Nell'ambito della disciplina degli agenti in attività finanziaria e dei mediatori creditizi, cosa si intende per «Organismo»?   L'Organismo competente per la gestione degli elenchi degli agenti in attività finanziaria e dei mediatori creditizi previsto dall'articolo 128-undecies del Testo unico bancario

- Nell'ambito della disciplina dei requisiti di onorabilità, l'applicazione di una misura di prevenzione:   È sempre condizione ostativa all'iscrizione nell'elenco dei mediatori creditizi e degli agenti in attività finanziaria, ma sono salvi gli effetti della riabilitazione

- Nell'ambito della propria autonomia finanziaria, l'Organismo per la tenuta degli elenchi degli agenti in attività finanziaria e dei mediatori creditizi (OAM) può ingiungere il pagamento dei contributi dovuti dagli iscritti?   Sì, il provvedimento di ingiunzione del pagamento ha efficacia di titolo esecutivo

- Nell'elenco degli agenti in attività finanziaria persone fisiche è indicato, tra l'altro:   Il codice fiscale dell'agente in attività finanziaria

- Nell'elenco degli agenti in attività finanziaria persone fisiche, è indicato, tra l'altro:   Il codice fiscale

- Nell'elenco degli agenti in attività finanziaria persone fisiche, sono annotati eventuali provvedimenti di sospensione cautelare in essere nei confronti dell'iscritto?   Sì

- Nell'elenco degli agenti in attività finanziaria persone giuridiche sono indicati, tra gli altri:   I nominativi dei dipendenti e dei collaboratori di cui l'agente in attività finanziaria si avvale nello svolgimento della propria attività

- Nell'elenco degli agenti in attività finanziaria possono iscriversi:   Sia le persone fisiche sia le persone giuridiche

- Nell'elenco degli agenti in attività finanziaria, possono iscriversi le persone fisiche?   Sì, se in possesso di tutti i requisiti previsti dalla legge

- Nell'elenco degli agenti in attività finanziaria, possono iscriversi le persone giuridiche?   Sì, se in possesso dei requisiti previsti dalla legge

- Nell'elenco dei mediatori creditizi possono iscriversi le persone giuridiche?   Sì, possono iscriversi le persone giuridiche in possesso dei requisiti previsti dalla legge

- Nell'elenco dei mediatori creditizi possono iscriversi le società in nome collettivo?   No, mai

- Nell'elenco dei mediatori creditizi sono annotati eventuali provvedimenti di sospensione cautelare in essere nei confronti della società?   Sì

- Nell'elenco dei mediatori creditizi sono indicati i nominativi dei dipendenti e dei collaboratori di cui i mediatori si avvalgono nello svolgimento della propria attività?   Sì

- Nell'elenco dei mediatori creditizi sono indicati:   Eventuali provvedimenti di sospensione cautelare in essere nei confronti della società nonché ogni altro provvedimento incidente sull'esercizio dell'attività

- Nell'elenco dei mediatori creditizi, possono iscriversi le persone fisiche?   No

- Nell'elenco dei mediatori creditizi:   Sono indicati i nominativi dei dipendenti e dei collaboratori di cui il mediatore creditizio si avvale nello svolgimento della propria attività

- Nell'esercizio delle sue funzioni, l'Organismo (OAM):   Informa tempestivamente la Banca d'Italia degli atti e degli eventi di maggior rilievo relativi all'esercizio delle proprie funzioni