- I dati e le informazioni contenute nelle segnalazioni di operazioni sospette possono essere utilizzati direttamente per muovere rilievi penali e/o contestazioni amministrative?   No, possono costituire solo spunto d'intelligence per mirare le attività di accertamento e d'indagine

- I dati e le informazioni ottenute in materia di segnalazioni di operazioni sospette possono essere scambiate dall'U.I.F. con analoghe autorità di altri Stati?   Si

- I precedenti fiscali di un soggetto possono far scaturire lo svolgimento di un'attività ispettiva antiriciclaggio nei suoi confronti?   Sì

- I provvedimenti con i quali vengono irrogate sanzioni per infrazioni alla normativa antiriciclaggio devono essere comunicati all'U.I.F.?   Sì

- I provvedimenti sulle truffe informatiche e le frodi all'IVA intracomunitaria rientrano tra gli schemi operativi elaborati dall'U.I.F.?   Sì

- I Reparti del Corpo delegati allo sviluppo delle segnalazioni di operazioni sospette possono accedere all'anagrafe dei rapporti finanziari?   Sì, previa autorizzazione del Nucleo Speciale Polizia Valutaria

- I Reparti del Corpo devono sempre richiedere la delega al N.S.P.V. per eseguire Ispezioni antiriciclaggio?   Sì

- I Reparti territoriali possono procedere alla contestazione delle infrazioni amministrative antiriciclaggio di cui agli artt. 57 e 58 del decreto 231/2007?   Sì

- I soggetti giuridici possono essere indicati nelle segnalazioni di operazioni sospette?   Sì, se coinvolti nell'operatività sospetta

- Il Comandante Provinciale può autorizzare deroghe ai criteri di ripartizione delle attività ispettive ai Nuclei pt, Gruppi e Compagnie?   Sì, può consentire ai Gruppi e Compagnie di svolgere ispezioni antiriciclaggio su operatori finanziari minori, di competenza dei Nuclei pt

- Il D.lgs 231/2007 prevede un obbligo, in capo ai soggetti destinatari della norma, di conservazione e registrazione dei dati ed informazioni acquisiti in sede di adeguata verifica?   Sì

- Il decreto 231/2007 prevede il divieto di dare comunicazione della segnalazione all'autore dell'operazione?   Sì, anche per qualsiasi soggetto che ne sia venuto a conoscenza per ragioni del proprio ufficio

- Il decreto 231/2007 prevede il divieto per i soggetti obbligati, di comunicare al soggetto interessato o a terzi l'avvenuta segnalazione?   Sì

- Il decreto 231/2007 prevede un obbligo di collaborazione attiva esteso a tutti i cittadini che aprono un conto o effettuano un'operazione finanziaria rilevante?   Si

- Il decreto 231/2007 prevede una deroga ulteriore al principio di astensione obbligatoria relativo ai professionisti e revisori contabili?   Sì, quando sono impegnati nell'esame della posizione giuridica del cliente o nell'espletamento dei compiti di difesa o di rappresentanza del cliente in un procedimento giudiziario

- Il delitto associativo di stampo mafioso (art. 416 bis) e quello di riciclaggio possono tra loro concorrere?   No, quando il delitto associativo costituisce il presupposto di quello di riciclaggio

- Il mero trasferimento di denaro di provenienza delittuosa da un c/c ad un altro diversamente intestato ed acceso presso un differente istituto di credito quale tipo di condotta di riciclaggio configura?   La condotta di sostituzione

- Il Ministero dell'Economia e delle finanze è?   Responsabile dell'alta vigilanza del sistema finanziario

- Il Nucleo Speciale di Polizia Valutaria può emettere provvedimenti di sospensione delle operazioni sospette?   No

- Il Nucleo Speciale Polizia Valutaria può procedere alle contestazioni delle infrazioni amministrative antiriciclaggio di cui all'art. 57 e 58 del decreto 231/07?   Si

- Il Nucleo Speciale Polizia Valutaria può svolgere attività ispettiva antiriciclaggio nei confronti degli intermediari finanziari iscritti nell'elenco generale di cui all'art. 106 TUB?   Sì, previa intesa con la Banca d'Italia

- Il regolamento CE n. 1889/2005, stabilisce un onere tra gli Stati membri di scambiare le informazioni raccolte sui trasferimenti di valuta?   Sì, in presenza di indizi di connessione con attività illecite per finalità di riciclaggio

- In base all'attività da svolgere quanti e quali moduli ispettivi sono previsti?   Due moduli ispettivi: l'ispezione ed il controllo antiriciclaggio

- In caso di contestazione delle infrazioni antiriciclaggio quali sono per la Guardia di finanza le modalità di notifica ai non residenti in Italia?   Se esiste una convenzione con il Paese interessato si deve provvedere alla notifica per il tramite del Comando Generale - II Reparto

- In caso di denuncia da parte dei pubblici ufficiali (art. 331 c.p.p.) o di rapporto da parte della polizia giudiziaria ai sensi dell'art. 347 c.p.p. va menzionata l'identità dei soggetti segnalanti?   Solo se l'Autorità Giudiziaria, con decreto motivato ritenga che la conoscenza dell'identità dei segnalanti sia indispensabile per le indagini

- In caso di emissione a firma congiunta di un assegno bancario d'importo superiore alla soglia di legge chi soggiace alla sanzione prevista dal decreto 231/07?   Entrambi i soggetti firmatari in quanto violazione commessa in concorso

- In caso di ispezioni antiriciclaggio la scheda di ispezione?   È sempre obbligatoria

- In caso di personale diplomatico o consolare, possono essere controllati i loro bagagli per appurare se hanno omesso di effettuare la dichiarazione ai sensi del decreto 195/2008?   Sì, solo in caso di viaggio privato

- In caso di segnalazione di operazione sospetta a "posteriori" può essere contestata al soggetto obbligato l'infrazione alla norma antiriciclaggio?   Sì, ma è necessario verificare se già prima l'operatore fosse in grado di trasmettere una segnalazione all'UIF

- In caso di sviluppo delle segnalazioni di operazioni sospette, i Reparti operanti cosa possono menzionare nei verbali e/o eventuali informative all'A.G.?   Tutto o parte del contenuto della segnalazione sospetta senza nominare l'origine della trattazione e l'identità del segnalante

- In caso di sviluppo delle segnalazioni sospette da parte dei Reparti operanti come devono avvenire le richieste di dati e informazioni agli intermediari bancari segnalanti?   Devono essere trasmesse alla competente struttura antiriciclaggio preposta agli obblighi di legge

- In caso di verbalizzazione di una omessa segnalazione di operazioni sospette cosa devono verificare i militari operanti?   Se il soggetto obbligato abbia o meno eseguito un esame approfondito del profilo del cliente confrontandolo con l'operatività da lui richiesta

- In caso d'ispezione antiriciclaggio come può essere individuata la data in cui deve ritenersi concluso l'accertamento?   La data coincide con il termine dell'ispezione antiriciclaggio quando vengono acquisiti elementi ed informazioni certe e sufficienti per procedere ad una contestazione

- In caso d'ispezione antiriciclaggio, da chi deve essere firmato il foglio di servizio nei giorni successivi all'accesso presso la sede dell'operatore vigilato?   Dal Direttore dell'ispezione

- In conseguenza della legge n. 43 del 17 aprile 2015 sono state   Impartite direttive operative specifiche concernenti le modalità di delega e di approfondimento delle S.O.S.

- In cosa consiste la valutazione che gli intermediari e gli altri operatori sono chiamati ad effettuare sul grado di rischio di riciclaggio?   In una verifica prospettica dei pericoli che una specifica circostanza possa risolversi in condotte di riciclaggio

- In materia di antiriciclaggio, in caso di una segnalazione di operazione sospetta effettuata da un intermediario finanziario, a chi possono essere richieste le informazioni ai fini dell'analisi e dell'approfondimento investigativo?   All'intermediario finanziario che ha trattenuto il nominativo del soggetto segnalante

- In materia di attività ispettiva antiriciclaggio che competenze rivestono il Nucleo Speciale Polizia Valutaria ed i Reparti da questo delegati?   Una competenza "esclusiva" sugli operatori finanziari ed i professionisti indicati nell'art. 53, comma 2, del decreto 231/2007

- In materia di riciclaggio a chi tra questi ufficiali è affidato l'incarico di riscontrare, in via preliminare, le esigenze di collegamento e raccordo con la Direzione V del Ministero dell'Economia e delle Finanze?   Ad un ufficiale superiore del Nucleo Speciale Polizia Valutaria in possesso di un'adeguata esperienza nel settore antiriciclaggio

- In materia di violazioni amministrative antiriciclaggio quali tra questi principi della legge 689/81 trovano applicazione?   Il principio di legalità e soggettività

- In quale circostanza può essere interrogato, da un militare del Corpo, l'archivio unico informatico?   Per l'approfondimento delle segnalazioni di operazioni sospette

- In quale delle seguenti categorie vengono ricomprese le segnalazioni di operazioni sospette archiviate dell'U.I.F.?   Nella categoria A.F.I

- In quali circostanze i militari del Corpo, impegnati nei controlli finalizzati al riscontro della regolare presentazione della dichiarazione valutaria, possono esercitare direttamente ispezioni e controlli sui mezzi di trasporto?   Solo quando i controlli avvengono al di fuori degli spazi doganali

- In quali di questi casi il decreto 231/2007 prevede una deroga al principio di astensione?   Quando è da ostacolo alle indagini, ovvero sussiste un obbligo di legge di ricevere l'atto oppure l'esecuzione dell'operazione per sua natura non può essere rinviata

- In quante fasi possono essere suddivise le operazioni di riciclaggio?   In tre fasi facenti parte di un unico processo

- In tema di responsabilità connesse alle violazioni della normativa antiriciclaggio cosa prevede il D.lgs 231/2007?   La responsabilità amministrativa delle persone giuridiche

- In un preventivo accordo di riciclare proventi derivanti da un reato, si ravvisa un concorso nel reato principale?   Sì, se si riscontra in capo al soggetto la coscienza e volontà di commettere il reato principale