- A chi deve essere comunicata la conclusione dell'attività ispettiva antiriciclaggio eseguita da Nucleo pt, Gruppo e Compagnia della Guardia di finanza?   Sempre al Nucleo Speciale Polizia valutaria

- A chi deve essere comunicato l'avvio dell'attività ispettiva antiriciclaggio eseguita da Nucleo pt, Gruppo e Compagnia della Guardia di finanza?   Anche al Reparto eventualmente competente ai fini fiscali

- A chi devono essere comunicati gli esiti degli accertamenti di polizia economico finanziaria eseguiti dal Reparto del Corpo territorialmente competente a seguito di violazioni valutarie accertate da altro Reparto?   Al Reparto del Corpo che ha originato l'attivazione

- A chi devono essere comunicati gli esiti positivi degli accertamenti eseguiti dal Reparto destinatario dell'appunto informativo redatto da altro Reparto a seguito di sviluppo di una segnalazione di operazione sospetta?   Al Nucleo Speciale Polizia Valutaria tramite procedura informatica SIVA

- A fattor comune come si svolge l'identificazione e la verifica dell'identità del cliente dell'operazione?   In presenza del cliente mediante un documento d'identità non scaduto

- A seguito dell'analisi preinvestigativa delle segnalazioni di operazioni sospette ad opera del Nucleo Speciale Polizia Valutaria, attualmente in quante e quali categorie le stesse vengono suddivise?   In cinque categorie: D1, D2, D3, S e A.F.I.

- ai sensi degli artt. 25, 26 e 28 del D.P.R. n. 148/1988, al fine dell' approfondimento di una segnalazione sospetta classificata D3, a chi possono essere richiesti gli estratti conto dei rapporti continuativi in essere e le informazioni desumibili dall'archivio unico informatico?   Agli intermediari finanziari interessati censiti dall'Anagrafe Tributaria

- Ai sensi del D.lgs 195/2008 il Comitato di Sicurezza Finanziaria è preposto alla tutela del sistema di sorveglianza nazionale sui movimenti transfrontalieri di valuta?   No

- Ai sensi del D.lgs 195/2008 la Guardia di finanza è l'unico soggetto preposto all'accertamento ed alla contestazione delle violazioni all'obbligo di dichiarazione valutaria?   No, anche l'agenzia delle dogane

- Ai sensi del D.lgs 231/2007 chi può effettuare trasferimenti eccedenti la soglia di legge?   Le banche, gli Istituti di moneta elettronica e le Poste italiane S.p.A.

- Ai sensi del D.lgs 231/2007 cosa deve fare il soggetto segnalante?   Trasmettere la segnalazione all'U.I.F.

- Ai sensi del D.lgs 231/2007 i dati e le informazioni acquisiti in sede di adeguata verifica devono essere conservati?   Sì

- Ai sensi del d.lgs 231/2007 in quali casi si applica la definizione di riciclaggio ai fini amministrativi?   Esclusivamente per la prevenzione dell'utilizzo del sistema finanziario a scopo di riciclaggio e di finanziamento al terrorismo

- Ai sensi del D.lgs 231/2007 le banche sono considerate?   Nessuna delle alternative proposte è corretta

- Ai sensi del D.lgs 231/2007 le infrazioni di cui agli artt. 49 e 50 vanno comunicate al Consiglio di Sicurezza Finanziario?   No

- Ai sensi del D.lgs 231/2007 quali sono le attività proprie dell'adeguata verifica?   Tutte queste attività

- Ai sensi del D.lgs 231/2007, in quale dei seguenti casi si realizza il divieto di effettuare trasferimenti eccedenti la soglia di legge?   Quando il trasferimento intercorre tra soggetti diversi

- Ai sensi del d.lgs. 231/2007 si configura il reato di riciclaggio se le attività illecite che hanno generato i beni da riciclare si sono svolte nel territorio di un altro Stato Comunitario?   Sì

- Ai sensi del D.P.R. n. 148 del 31 marzo 1988, si possono effettuare accertamenti bancari e finanziari?   Sì

- Ai sensi del decreto 195/2008 chi si occupa della trasmissione, al Ministero dell'Economia e delle Finanze, dei verbali di contestazione redatti all'interno ed all'esterno degli spazi doganali?   L'Agenzia delle Dogane

- Ai sensi del decreto 195/2008 l'Agenzia delle Dogane e la Guardia di finanza, possono scambiare le informazioni raccolte nell'ambito del sistema di prevenzione ai fini valutari, con le omologhe Autorità di altri Stati membri?   Sì, in presenza di indizi di connessione con attività illecite per finalità di riciclaggio

- Ai sensi del decreto 195/2008 l'Agenzia delle Dogane e la Guardia di finanza, possono scambiare le informazioni raccolte nell'ambito del sistema di prevenzione ai fini valutari, con le omologhe Autorità di altri Stati terzi?   Sì, nel quadro della mutua assistenza amministrativa, comunicando al Ministero dell'Economia e delle Finanze che provvede a notiziare la Commissione Europea

- Ai sensi del decreto 195/2008 quale organismo è deputato alla raccolta e gestione delle dichiarazioni obbligatorie di valuta d'importo pari o superiore a 10.000 euro?   L'Agenzia delle Dogane

- Ai sensi del decreto 195/2008, in caso di avvio di controlli (dentro o fuori gli spazi doganali) finalizzati al riscontro della regolare presentazione della dichiarazione valutaria, i militari del Corpo possono agire in autonomia?   Sì, possono agire in autonomia anche quando i controlli sono svolti all'interno degli spazi doganali

- Ai sensi del decreto 231/2007 è segnalabile all'U.I.F.?   Unicamente quelle situazioni che fanno sorgere dubbi di provenienza illecita del denaro

- Ai sensi del decreto 231/2007 chi sono i destinatari degli obblighi antiriciclaggio?   Intermediari finanziari ed altri soggetti che svolgono attività finanziaria; professionisti giuridico-contabili e revisori; operatori non finanziari

- Ai sensi del decreto 231/2007 cosa devono fare i soggetti destinatari degli obblighi antiriciclaggio quando non sono in grado di rispettare gli obblighi di adeguata verifica?   Astenersi dall'instaurare un rapporto continuativo o dall'eseguire operazioni o prestazioni professionali ovvero porre fine a quelli già in essere

- Ai sensi del decreto 231/2007 cosa sono le procedure rafforzate di adeguata verifica?   Sono misure aggiuntive a quelle ordinarie dell'identificazione richieste agli operatori sottoposti agli obblighi antiriciclaggio

- Ai sensi del decreto 231/2007 i promotori finanziari sono destinatari degli obblighi antiriciclaggio?   Sì

- Ai sensi del decreto 231/2007 il monitoraggio costante del rapporto e della prestazione professionale è un'attività propria dell'adeguata verifica?   Si

- Ai sensi del decreto 231/2007 nei confronti di un ufficio della Pubblica Amministrazione quali procedure di adeguata verifica possono applicarsi?   Procedura semplificata

- Ai sensi del decreto 231/2007 possono essere delegati i poteri di polizia valutaria di cui si avvalgono i militari del Nucleo Speciale Polizia Valutaria?   Si

- Ai sensi del decreto 231/2007 quali sono gli obblighi antiriciclaggio a carico degli intermediari e degli altri operatori finanziari?   Adeguata verifica; registrazione e conservazione dei dati e delle informazioni; segnalazione di operazioni sospette

- Ai sensi del decreto 231/2007 quali sono i compiti dell'U.I.F. una volta ricevuta la segnalazione?   La analizza sotto il profilo finanziario ed attiva il N.S.P.V. della Guardia di finanza e la D.I.A. per il successivo approfondimento investigativo

- Ai sensi del decreto 231/2007 quali tra questi soggetti sono obbligati ad istituire un apposito "archivio unico informatico"?   Gli intermediari finanziari di "primo livello" di cui all'art. 11, comma 1 del decreto

- Ai sensi del decreto 231/2007, se in un'operazione finanziaria intervengono società fiduciarie, trust, società anonime o controllate attraverso azioni al portatore aventi sede nella black list da emanare a cura del MEF, cosa deve fare il soggetto destinatario della norma antiriciclaggio?   Astenersi dall'eseguire l'operazione

- Ai sensi del decreto legge n. 201 del 6 dicembre 2011 il denaro contante può circolare fino alla soglia?   Nessuna delle alternative proposte è corretta

- Ai sensi del regolamento CE n. 1889/2005, in cosa consiste il principio dell'obbligatoria dichiarazione valutaria?   È una dichiarazione da presentare a cura di ogni persona fisica che entra nella Comunità o ne esce trasportando denaro contante di importo pari o superiore a 10.000 euro

- Ai sensi del regolamento CE n. 1889/2005, quali sono le Autorità competenti a ricevere le dichiarazioni valutarie?   Le Autorità doganali dei singoli Stati membri

- Ai sensi della circolare n. 301480, del 30 dicembre 2006 del Comando Generale - III Reparto Operazioni, quali sono le competenze dei GG.I.C.O. nel contrasto al riciclaggio?   Eseguire indagini di p.g. su contesti di riciclaggio riconducibili al crimine organizzato

- Ai sensi della norma antiriciclaggio l'identificazione e verifica dell'identità del titolare effettivo delle transazioni è un'attività propria dell'adeguata verifica?   Si

- Ai sensi della norma antiriciclaggio quando corre l'obbligo per i soggetti destinatari di segnalare l'operazione sospetta?   Senza ritardo, quando il soggetto destinatario sa, sospetta o ha motivi ragionevoli per sospettare che siano in corso o compiute o tentate operazioni di riciclaggio

- Ai sensi della normativa antiriciclaggio gli intermediari assicurativi del ramo vita?   Sono destinatari degli obblighi antiriciclaggio

- Ai sensi della normativa antiriciclaggio i professionisti sono sempre tenuti a segnalare le operazioni sospette?   No, per le informazioni che essi ricevono nell'espletamento dei compiti di difesa o di rappresentanza del cliente in un procedimento giudiziario

- Ai sensi della normativa antiriciclaggio il Ministero dell'Interno?   Non fissa i criteri di orientamento per l'individuazione delle segnalazioni di operazioni sospette agli operatori finanziari

- Ai sensi della normativa antiriciclaggio in quale categoria rientrano le case da gioco?   Operatori non finanziari

- Ai sensi della normativa antiriciclaggio l'operazione sospetta può essere sospesa?   Sì, dall'U.I.F. per un massimo di 5 giorni

- Ai sensi della normativa antiriciclaggio nei confronti di quali soggetti può essere adottata la procedura semplificata di adeguata verifica?   Agli intermediari finanziari nazionali e comunitari

- Ai sensi della normativa antiriciclaggio nei confronti di una società quotata in un mercato regolamentato quali procedure di adeguata verifica si possono adottare?   Procedura semplificata

- Ai sensi della normativa antiriciclaggio quali tra questi soggetti è considerato un intermediario finanziario di I livello?   Le Poste Italiane S.p.a

- Ai sensi della normativa antiriciclaggio quando sussiste il divieto di effettuare trasferimenti di denaro contante eccedenti la soglia di legge?   Indipendentemente dalla natura lecita o illecita dell'operazione alla quale il trasferimento si riferisce

- Ai sensi della normativa antiriciclaggio, in caso di "persone politicamente esposte" quali tra queste procedure antiriciclaggio devono essere adottate?   Ottenere l'autorizzazione del Direttore generale, di un suo incaricato prima di avviare un rapporto continuativo con il cliente

- Ai sensi della normativa antiriciclaggio, in quali di questi casi non si applica, anche se prevista, la procedura semplificata di adeguata verifica?   Quando vi è sospetto di riciclaggio

- Ai sensi dell'art. 19 del decreto 231/07,a fattor comune, quando si svolge l'identificazione e la verifica dell'identità del cliente dell'operazione?   Prima dell'instaurazione del rapporto continuativo o al momento in cui è conferito l'incarico professionale

- Ai sensi dell'art. 3 del decreto 195/2008 quali soggetti devono effettuare la dichiarazione di trasporto di denaro contante superiore a 10.000 euro?   Ogni viaggiatore, anche minorenne, che entra o esce dallo Stato italiano che trasporta denaro contante superiore a 10.000 euro

- Ai sensi dell'art. 36, comma 4 del d.p.r. 600/1973, gli Organi che in ragione delle loro funzioni antiriciclaggio vengono a conoscenza dei reati tributari sono tenuti a comunicarli alla Guardia di Finanza?   Si

- Ai sensi dell'art. 53 del decreto 231/2007 come vengono ripartite le competenze in materia di attività ispettiva antiriciclaggio?   Sono ripartite tra le Autorità di vigilanza di settore e il Nucleo Speciale Polizia Valutaria

- Ai sensi dell'art. 60 del decreto 231/2007 entro quanto tempo deve essere notificata all'interessato la contestazione della violazione a pena di decadenza?   Entro il termine di 90 giorni dall'accertamento se il soggetto è residente e la contestazione non può avvenire contestualmente all'infrazione

- Ai sensi dell'art. 8, comma 4 del decreto 109/2007 quali sono i poteri rimessi ai militari del Corpo nell'attività di contrasto al riciclaggio?   I poteri previsti dal decreto legislativo 19 marzo 2001, n. 68 e quelli previsti dalla normativa valutaria richiamati nella legge antiriciclaggio

- Aiutare, istigare o consigliare qualcuno a commettere una attività di riciclaggio costituisce reato di riciclaggio ai sensi dell'art. 2 del D.lgs 231/2007?   Sì

- Al fine di assolvere all'obbligo di segnalazione di operazioni sospette, è richiesto ai soggetti destinatari di compiere verifiche o controlli tesi ad accertare la commissione del reato di riciclaggio?   No

- All'atto del conferimento della delega per gli approfondimenti investigativi concernenti S.O.S. in materia di terrorismo, cosa deve fare il N.S.P.V.?   Comunicare al II Reparto del Comando Generale il nominativo del soggetto segnalato e di quelli collegati