- La "programmazione" delle ispezioni antiriciclaggio:   è approvata dal Comandante del N.S.P.V./Comandanti Provinciali

- La caratteristica dei ccdd "IVTS" (Informal Value Transfer System), che possono essere utilizzati quali canali per raccogliere risorse da destinare al finanziamento al terrorismo, può essere individuata   tutte le alternative proposte sono corrette

- La circolare della Guardia di Finanza che regolamenta la gestione, la presa in carico e lo sviluppo delle Segnalazioni di Operazioni Sospette è la:   circolare n. 83607/2012 titolata: "Attività della Guardia di Finanza a tutela del mercato dei capitali"

- la circolare n. 83607/2012 del Comando Generale della Guardia di Finanza, concernente "Attività della Guardia di Finanza a tutela del Mercato dei Capitali", definisce il reato del riciclaggio come costituito da quante fasi?   in tre fasi, cronologicamente rappresentate dal "placement stage", dal "layering stage" e dall' "integration stage".

- La clausola di riserva posta all'incipit del reato previsto dall'art. 648-bis cod. pen.:   esclude la punibilità a titolo di riciclaggio di chi abbia commesso o concorso a commettere il reato presupposto da cui provengono il denaro, i beni o le altre utilità

- La competenza della Guardia di Finanza nei controlli nei confronti dei soggetti obbligati al rispetto della normativa antiriciclaggio di cui all'art. 9 del D.Lgs. 231/2007 è?   concorrente o esclusiva

- La definizione del reato di riciclaggio e di finanziamento al terrorismo, contenuta nel D.Lgs. 231/2007, è:   l'occultamento o la dissimulazione della reale natura, provenienza, ubicazione, disposizione, movimento, proprietà dei beni o dei diritti sugli stessi provenienti da attività criminosa o da partecipazione ad essa (art. 2, comma 1, lett. b)

- La disciplina nazionale di cui al D.lgs. 231/2007 attribuisce alla UIF il potere di sospendere operazioni sospette di riciclaggio o finanziamento del terrorismo per un massimo di:   cinque giorni lavorativi, anche su richiesta degli Organi investigativi, dell'Autorità giudiziaria o di una FIU estera, a condizione che non si rechi pregiudizio ad indagini in corso

- La figura del responsabile per la segnalazione delle operazioni sospette (SOS) rappresenta uno degli snodi più delicati dell'architettura antiriciclaggio disegnata dall'ordinamento. Si tratta infatti del soggetto - che l'art. 36 del decreto antiriciclaggio individua nel:   titolare dell'attività, nel rappresentante legale ovvero un suo delegato" -chiamato a valutare le segnalazioni di operazioni anomale e a decidere in ordine alla fondatezza dei motivi di sospetto ai fini del successivo inoltro delle stesse all'Unità di Informazione Finanziaria, per le analisi di competenza

- La fonte principale delle informazioni antiriciclaggio sono:   le segnalazioni di operazioni sospette, che scaturiscono dall'analisi di dati e informazioni che possono afferire alla sfera soggettiva o transazionale della clientela

- La frequenza e l'intensità dei controlli e delle ispezioni è definita in funzione:   del profilo di rischio, della natura e delle dimensioni dei soggetti obbligati e dei rischi nazionali e transfrontalieri di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo

- La normativa antiriciclaggio prevede che gli intermediari finanziari e gli esercenti l'attività finanziaria siano classificati in quattro sottocategorie. In quali fra queste sono ricompresi gli istituti bancari e la società Poste Italiane SpA?   Nella sottocategoria: "intermediari finanziari di primo livello"

- la pratica della mutilazione degli organi genitali femminili, punita ai sensi dell'art. 583bis del Codice Penale, è annoverata fra i reati presupposto della fattispecie del reato di riciclaggio?   si

- La qualifica di "Persona esposta politicamente" assume rilievo   sia per il cliente che per il titolare effettivo

- La raccolta e gestione delle segnalazioni sono principalmente supportate dall'applicativo:   RADAR, attivo sulla piattaforma Infostat-U.I.F.

- La responsabilità amministrativa dell'Ente   è disciplinata dal D.Lgs. 231/2001

- La scheda preparatoria d'Ispezione antiriciclaggio è:   un atto di rilevanza interna in cui sono indicate le scelte operative adottate dal Direttore dell'Ispezione e dal Capo Pattuglia

- La segnalazione di operazione sospetta?   Non è necessariamente legata al concetto penale di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo

- La UIF, quando ciò risulti necessario per l'esercizio delle proprie funzioni, può chiedere:   "informazioni in materia di contrasto" al NSPV e alla DIA, i quali forniscono tempestiva risposta, nel rispetto del segreto delle indagini ai sensi dell'Art. 7 del D.lgs. 186/2021

- La violazione del divieto di comunicazione dell'avvenuta segnalazione di operazione sospetta è punita   con l'arresto da 6 mesi ad un anno e con l'ammenda da 5.000 a 30.000 Euro

- L'acronimo A.M.L.A. sta per:   Anti Money Laundering Authority, ovvero l'autorità europea per la lotta al riciclaggio di denaro e al finanziamento del terrorismo

- L'amministratore di una società in crisi, che distrae somme dalle casse societarie e le utilizza per operazioni speculative di borsa denominate "short sell", di cosa risponde?   Dei delitti di bancarotta fraudolenta per distrazione e di autoriciclaggio

- L'art. 11 del D.lgs. 231/2007 sottolinea il ruolo svolto, nel sistema antiriciclaggio, dagli Ordini professionali che:   promuovono e controllano l'osservanza degli obblighi previsti dal presente decreto da parte dei professionisti iscritti nei propri albi ed elenchi anche attraverso iniziative formative e l'emanazione di regole tecniche in materia di procedure e metodologie di analisi e valutazione del rischio di riciclaggio e finanziamento del terrorismo cui i professionisti sono esposti nell'esercizio della propria attività

- L'art. 19, comma 1, lett d) del D.lgs. 231/2007, precisa che il controllo costante si attua attraverso l'analisi delle operazioni effettuate e delle attività svolte o individuate durante tutta la durata del rapporto, in modo da verificare che:   esse siano coerenti con la conoscenza che il soggetto obbligato ha del cliente e del suo profilo di rischio. Ove necessaria in funzione del rischio, è richiesta anche la verifica della provenienza dei fondi e delle risorse nella disponibilità del cliente, sulla base di informazioni acquisite o possedute in ragione dell'esercizio dell'attività

- L'art. 2, comma 3, del D.lgs. 231/2007 afferma che:   l'azione di prevenzione è svolta in coordinamento con le attività di repressione dei reati di riciclaggio, di quelli ad esso presupposti e dei reati di finanziamento del terrorismo

- L'art. 23 del D.lgs. 231/2007 disciplina i casi in cui, in presenza di un basso rischio, sia possibile adottare misure semplificate di adeguata verifica:   riducendo l'estensione e la frequenza degli adempimenti

- L'art. 27 del DL 76/2020 (c.d. decreto Semplificazioni, convertito con modificazioni dalla L. 120/2020) è intervenuto sulle modalità di adempimento degli obblighi di adeguata verifica al fine di:   favorire la digitalizzazione e snellire le procedure di identificazione della clientela per l'accesso ai servizi bancari

- L'art. 31, comma 2, D.lgs. 231/2007:   indica i dati e le informazioni ritenuti rilevanti ai fini degli obblighi di conservazione

- L'art. 5, comma 7, del D.lgs. 231/2007 prevede che il Comitato di Sicurezza Finanziaria:   presenti al Ministro dell'economia, entro il 30 maggio di ogni anno, per il successivo inoltro al Parlamento, una relazione contenente la valutazione dell'attività di prevenzione del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo, dei relativi risultati e delle proposte dirette a renderla più efficace

- L'art. 7, comma 1, D.lgs. 109/2007 fissa il termine per l'effettuazione della comunicazione   in 30 giorni decorrenti dall'entrata in vigore dei regolamenti comunitari, delle decisioni degli organismi internazionali e dell'Unione europea

- Le autorità a ciò delegate, basano la frequenza e l'intensità dei controlli e delle ispezioni di vigilanza antiriciclaggio in funzione:   del profilo di rischio, delle dimensioni e della natura del soggetto obbligato vigilato (art. 7, comma 2, lett. a, D.lgs. 231/2007)

- Le competenze del Comitato di Sicurezza Finanziaria possono essere ricondotte al/ai seguente/i ambito/i:   quello connesso con la legislazione antiriciclaggio e quello relativo all'attuazione degli obblighi internazionali in materia di prevenzione e contrasto del finanziamento del terrorismo

- Le Disposizioni della Banca d'Italia del 2019 prevedono che anche i "soggetti convenzionati e agenti" (cfr. art. 1, comma 2, lett. nn), del D.lgs. 231/2007) rientrino nella categoria dei terzi che possono effettuare l'identificazione della clientela, purché operino:   con le modalità previste dall'articolo 44 del decreto antiriciclaggio

- Le fattispecie penali, contenute nell'art. 55 della nuova formulazione del D.Lgs. n. 231/2007, sono?   circoscritte alle sole condotte di grave violazione degli obblighi di adeguata verifica e di conservazione, perpetrate attraverso frode o falsificazione, nonché del divieto di comunicazione dell'avvenuta segnalazione.

- Le informazioni in possesso della UIF:   sono coperte dal segreto d'ufficio

- Le Ispezioni e i Controlli antiriciclaggio sono attività:   di polizia amministrativa

- Le operazioni sospette che i destinatari degli obblighi antiriciclaggio sono tenuti a segnalare alla UIF sono individuate sulla base dei criteri elencati nell'art. 35, comma 1, del D.lgs. 231/2007, inerenti:   ai connotati oggettivi delle operazioni (caratteristiche, entità e natura), al profilo del soggetto coinvolto (capacità economica e attività svolta) e a ogni altra circostanza conosciuta dai medesimi destinatari, in ragione delle funzioni esercitate

- Le principali disposizioni sulla UIF (Unità di Informazione Finanziaria), contenute negli artt. 6, 13-bis e 40 del D.lgs. 231/2007 e successive modifiche e integrazioni:   definiscono le caratteristiche istituzionali, le funzioni e i poteri, la capacità di collaborazione internazionale, l'analisi e lo sviluppo delle segnalazioni di operazioni sospette

- Le rimesse degli emigranti dall'estero, che possono essere utilizzate quali canali di raccolta delle risorse per finanziare il terrorismo, possono essere movimentate tramite canali "informali" tra cui   il "Fei chien door to door"

- Le segnalazioni di operazioni sospette costituiscono e, in ogni caso, sono assimilabili a:   input amministrativi

- Le Segnalazioni di operazioni sospette riconducibili al finanziamento del terrorismo della categoria di analisi T1 sono quelle:   Contenenti elementi informativi di elevato valore indiziario, atti a rendere altamente probabile la sussistenza di ipotesi di reato di terrorismo

- L'identità del segnalante:   deve rimanere riservata, a meno che l'Autorità Giudiziaria disponga altrimenti con provvedimento motivato, quando lo ritenga indispensabile ai fini dell'accertamento dei reati per i quali si procede

- L'importanza della collaborazione tra tutte le Autorità impegnate nella lotta al riciclaggio è confermata anche dalla direttiva UE 2019/1153. Il provvedimento in particolare mira a realizzare:   una piena condivisione delle informazioni tra soggetti preposti al perseguimento di "reati gravi", sul presupposto che l'impossibilità di accedere tempestivamente a conti bancari, informazioni e analisi finanziarie comprometta l'efficacia di indagini

- L'invio delle segnalazioni di operazioni sospette:   tutte le altre risposte sono corrette

- Lo "Smurfing", che rappresenta una tecnica finanziaria rientrante nella "crime list" delle tecniche utilizzate per la ripulitura del denaro, può consistere   anche in mere operazioni di cambio valuta

- L'obiettivo di fondo delle cointeressenze info-operative scambiate tra le sfere designate al contrasto ai fenomeni di riciclaggio e di evasione fiscale è quello di evitare l'uso improprio di entità legali quali:   i trust

- L'UIF archivia le SOS che ritiene infondate, consentendone la consultazione alla D.I.A. ed al Nucleo Speciale Polizia Valutaria, mantenendone evidenza:   per dieci anni

- L'UIF elabora e diffonde modelli e schemi rappresentativi di comportamenti anomali sul piano finanziario ed economico per:   Individuare le operazioni sospette.